作者 | 林毅夫
“我希望經(jīng)濟學理論有一天不僅能夠作為批評的利器來說明發(fā)展中國家的問題，而且，更重要的是，也能夠作為解決問題，推動發(fā)展中國家社會經(jīng)濟繁榮、共享的指南針?！?——林毅夫
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學未來努力的方向
首先，我要談的是，有志于從事新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學研究的朋友們所要努力的方向是什么？我想主要有兩個方面的工作：一個是把新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學體系中的各種理論數(shù)理模型化，另一個是用數(shù)據(jù)來檢驗各個數(shù)理模型的推論。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學對各種問題、現(xiàn)象的分析，邏輯是清晰的，所以應(yīng)該都是可以模型化的，無非是有沒有找到好的數(shù)學形式罷了。當然，我們要將結(jié)構(gòu)引進經(jīng)濟學的數(shù)理模型并將其內(nèi)生化，確實是不容易的。
我同意我跟王勇和鞠建東老師做的這篇論文并不完美，模型中做了很多特殊假定。但就目前來說，可以作為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的一個基本模型。因為至少它表達了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學最核心的觀點，即不同發(fā)展程度的國家有不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，一國在某一特定時點的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由該國在那一時點的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是由要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化來推動。
這個模型基本上是馬歇爾的體系，即假定是信息完全的、不存在摩擦的完美世界。如果把信息不完全、有摩擦等引進來，就可以討論政府、產(chǎn)業(yè)政策等在產(chǎn)業(yè)升級中的作用；如果再引進家庭進行儲蓄提供資金，企業(yè)進行投資提供回報，以及風險和信息不對稱等，就可以討論金融的作用；等等。所以我覺得JME這篇文章的模型可以作為一個新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的基本模型，在此基礎(chǔ)上來模型化新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學討論的其他問題。
從學術(shù)的角度要有信心
我覺得我們的野心也可以大一點。我們可以在阿羅-德布魯（AD）的一般均衡體系里引進要素稟賦結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)和其他結(jié)構(gòu)，并讓產(chǎn)業(yè)和其他結(jié)構(gòu)的決定和變化內(nèi)生于要素稟賦的結(jié)構(gòu)及其變化，使沒有結(jié)構(gòu)的AD體系成為這個更為一般的均衡體系的一個特例。我知道要引進結(jié)構(gòu)并將其內(nèi)生化很難。但是，阿羅當初要把從亞當·斯密到馬歇爾發(fā)展起來的新古典體系用數(shù)學很簡潔地表示出來也是很難的，所以，他找了數(shù)學家德布魯和他合作，雖然阿羅本身的數(shù)學也非常好。他們對從亞當·斯密到馬歇爾的整個體系、整個機制是什么都很了解，然后他們找了一個合適的數(shù)學形式把這個體系、機制表示出來。
AD一般均衡體系的一個最大的問題是沒有結(jié)構(gòu)，我們現(xiàn)在認為經(jīng)濟發(fā)展的表層現(xiàn)象是收入水平的不斷提高，表層之下則是決定勞動生產(chǎn)率水平的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)和決定交易費用的基礎(chǔ)設(shè)施、制度安排結(jié)構(gòu)的不斷變遷，而不同發(fā)展程度國家的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施和制度結(jié)構(gòu)及其演變則是由要素稟賦及其結(jié)構(gòu)的差異和變化所決定的，要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化又是由家庭的生育選擇所決定的勞動力增加和家庭的消費和儲蓄選擇所決定的資本積累的相對速度所推動的。
目前，我們還沒有一個在最一般的條件之下的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的一般均衡模型，我們能暫時接受JME的那個有很多特殊假定的模型作為基本模型，但是，最后的目標是要把這些根據(jù)特殊假定的約束都放松掉。我同意張乾講的，只要思路清楚，一定可以用數(shù)學模型表示出來，無非就是還不知道哪個數(shù)學方式合適。既然如此，我們就要有意識地去尋找。當年盧卡斯推動理性預(yù)期革命時就是這樣。他發(fā)現(xiàn)凱恩斯主義的理論不能解釋滯漲的現(xiàn)象，他對這個現(xiàn)象產(chǎn)生的原因和機制有了新的認識，必須有一個新的數(shù)學方式才能表示出來，他就去找，最后找到了貝爾曼方程。
同樣的道理，我們現(xiàn)在知道研究發(fā)展問題，結(jié)構(gòu)非常重要，而且結(jié)構(gòu)的決定因素和演化必須由要素稟賦結(jié)構(gòu)來決定和推動，那用什么樣的數(shù)學方式能夠表述出來？目前的微積分不能達到這個目標。陶勇提出的泛函是不是能達到這個目標？努力看看再說。在這一點上，我同意才輝和陶勇說的，困難是不可避免的，但萬一成功了呢？而且，若泛函不行我們就再找另外一種數(shù)學方式。既然邏輯這么清楚，一定能用數(shù)學模型表達出來，對此我們一定要有信心。
文章不用追求完美
努力必須有長遠目標和短期目標。長遠的目標到最后，當然是使阿羅-德布魯體系變成我們提出的新的一般均衡體系的一個特例——不是推翻。在這個體系中，我們可以把不同發(fā)展程度國家的每個發(fā)展階段的結(jié)構(gòu)特征都表示出來。這個目標不是一年兩年的功夫可以實現(xiàn)的，單單JME那篇文章就用了六七年時間，也許要六七十年以后才能做成。
雖然你們現(xiàn)在都還年輕，六七十年以后呢？在這種狀況下，我接受鞠建東老師的建議，每年應(yīng)該先有五到十篇使用模型有特殊假定的理論文章和實證研究文章在雜志上發(fā)表。這是我們大家共同努力的目標。
文章不用追求完美，只要邏輯上沒有漏洞，即使有特殊假定也沒關(guān)系。這個認識是我在芝加哥大學學習時，我的導師舒爾茨教授跟我說的。他說，如果要等到一篇文章完美再發(fā)表，那他可能一篇也發(fā)表不了。這是他在已經(jīng)拿到諾貝爾獎后講的話。
我的意思是，我們要盡力去做，有特殊假定沒有關(guān)系，有時即使犯錯誤也沒有關(guān)系，有幾位拿到諾貝爾獎的經(jīng)濟學家，后來發(fā)現(xiàn)使他拿到諾貝爾獎的那篇文章的數(shù)學是有問題的。例如，James Mirrlees就是這樣。但這并不影響他們的貢獻。
經(jīng)濟學理論最主要的貢獻是提供新的觀點，只要觀點是對的、重要的，即使所用的數(shù)學有點問題，后來的學者也可以改進，但是當大家都不知道那個觀點時，你先把那個觀點提出來就是一個很大的貢獻。
這是適合發(fā)展中國家的經(jīng)濟理論
作為一名學者，首先，我希望給經(jīng)濟學界引進一個新的視角，就是結(jié)構(gòu)的視角。我希望經(jīng)濟學界在研究經(jīng)濟問題時，大家先天地就會考慮到發(fā)展中國家和發(fā)達國家的結(jié)構(gòu)差異。有了這個視角之后，我希望為經(jīng)濟學家研究結(jié)構(gòu)時帶進一個切入點，那就是要素稟賦及其結(jié)構(gòu)。我很確信要素稟賦及其結(jié)構(gòu)是各種結(jié)構(gòu)的最根本的決定因素。
接下來，我希望給經(jīng)濟學理論體系留下一個概念——企業(yè)的自生能力。我的理論之所以能夠自成體系、一以貫之，而且討論問題時能夠很快抓住問題的核心，是因為我腦子里有一個企業(yè)自生能力的概念。企業(yè)的自生能力實際上是整個新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學理論體系的微觀基礎(chǔ)。
最后，我希望經(jīng)濟學的理論能夠幫助所有發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟，消除貧困，實現(xiàn)共享和繁榮。我希望經(jīng)濟學理論有一天不僅能夠作為批評的利器來說明發(fā)展中國家的問題，而且，更重要的是，也能夠作為解決問題，推動發(fā)展中國家社會經(jīng)濟繁榮、共享的指南針。
我希望一個視角、一個切入點、一個概念、一個愿望能夠成為經(jīng)濟學界的共識和共同努力的目標，如果這個目標能實現(xiàn)，我就心滿意足。
★ 延伸閱讀 ★
南南合作理論基石 | 一篇文速覽林毅夫的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學
習近平主席在聯(lián)合國發(fā)展峰會的演講中曾提出，“各國要根據(jù)自身稟賦特點，制定適合本國國情的發(fā)展戰(zhàn)略”，在南南合作圓桌會上又進一步指出，各國“要發(fā)揮各自比較優(yōu)勢”，而這正是林毅夫教授的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的核心理念和分析的切入點。
實際上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的理論已經(jīng)在眾多的歷史經(jīng)驗和發(fā)展實踐中得到了印證，此次政府的背書必將進一步推動其在發(fā)展中國家減貧和發(fā)展中的指導作用。本文摘取自林毅夫教授新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的精彩演講，帶你快速瀏覽這一重要發(fā)展理論的主要脈絡(luò)。
什么是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學？
所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是應(yīng)用新古典的分析方法，研究一個國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的決定因素，及其變遷、發(fā)展過程中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為什么不同，為什么發(fā)展過程本身是一個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整、不斷變動的過程。
眾所周知，所有國家以前都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟，80%以上生產(chǎn)活動都在農(nóng)業(yè)，如果要實現(xiàn)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟中的比重必須大大下降，變成發(fā)達國家時，農(nóng)業(yè)占比不到10%，甚至不到5%。原來大量人口生活在農(nóng)村，而現(xiàn)代化國家人口大都在城市，農(nóng)民下降，工人增加，服務(wù)業(yè)增長。
其實經(jīng)濟結(jié)構(gòu)本身不斷變遷就是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的本質(zhì)。為什么不同經(jīng)濟發(fā)展階段會有不同的結(jié)構(gòu)？其變遷的因果是什么？我想運用新古典的方法來研究這些問題。
從經(jīng)濟學角度看，按照新古典的方法研究農(nóng)業(yè)叫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學，研究金融叫金融經(jīng)濟學，研究勞動力市場叫勞動經(jīng)濟學。我用這種方法研究經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷原因，應(yīng)該稱之為結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學。
為什么又加個“新”？是為了跟原來的結(jié)義主義區(qū)分。前面講過，發(fā)展經(jīng)濟學早期就是結(jié)構(gòu)主義，他們也想改變發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，只是方法不同，政策不同。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的主要理論框架
結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的主要理論框架是研究結(jié)構(gòu)的決定因素是什么，發(fā)達國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為什么不同，以及在發(fā)展過程中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為什么要不斷變動。
這一理論分析有一個基本前提：結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦決定。在任何一個給定的時間，要素稟賦都是給定的，比如有多少勞動力、資本及自然資源。但這些要素又是可變的，比如勞動力會隨人口增減變化，資本可通過積累增加，自然資源相對給定，但隨著技術(shù)開發(fā)，也能有所改變。
經(jīng)濟學家普遍對要素稟賦及要素稟賦結(jié)構(gòu)的重要性沒有給予足夠重視（研究國家貿(mào)易的經(jīng)濟學家除外），而我認為，一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決定，要素稟賦及要素稟賦結(jié)構(gòu)是結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學中最重要的變量。
眾所周知，所有經(jīng)濟學分析最后都只剩下兩個最重要的變量，即總預(yù)算與相對價格。要素稟賦就是一個國家的總預(yù)算，即總共有多少勞動力、資源、資本，這是一個國家在給定時點上可用的總預(yù)算。
其次是相對價格。不同國家發(fā)展程度不同，要素稟賦及結(jié)構(gòu)也不同。發(fā)達國家經(jīng)過幾百年相對快速積累，資本相對多。發(fā)展中國家不是勞動力資源相對多，就是自然資源相對多。這種相對豐富程度決定了各種要素的相對價格。
要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定了一個國家的總預(yù)算及相對價格。但到目前為止，經(jīng)濟學家們?nèi)栽诤鲆曔@一問題的重要性。
在每個給定時點上，要素稟賦及其相對價格決定著一個國家在這一時點上的發(fā)展共識和比較優(yōu)勢。發(fā)達國家資本相對多，因此在資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)上有優(yōu)勢。發(fā)展中國家必然在要素稟賦相對豐富的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)上有優(yōu)勢，并形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。
如果一個國家的產(chǎn)業(yè)按其比較優(yōu)勢發(fā)展，這個國家必然最有競爭力。邁克爾·波特提出國家競爭優(yōu)勢，所謂國家競爭優(yōu)勢就是這個國家的比較優(yōu)勢，按比較優(yōu)勢發(fā)展就最有競爭優(yōu)勢，其最有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一定是這個國家的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)，而且其決定要素是內(nèi)生的。
從經(jīng)濟發(fā)展角度看，一個發(fā)展中國家，要想達到發(fā)達國家的高收入，就必須擁有高收入國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比如資本技術(shù)相對密集的產(chǎn)業(yè)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，因此，發(fā)展中國家達到高收入的前提條件就是要素稟賦結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達國家。
依此，發(fā)展中國家勞動力相對豐富，資本相對稀缺，就應(yīng)該想方設(shè)法來增加資本，提高這一稟賦在其稟賦結(jié)構(gòu)中的相對比例。這個過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變化，從交通、電力、港口等硬件基礎(chǔ)設(shè)施到法制、金融等軟環(huán)境都逐步完善。
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學中的政府角色
怎么把上述的理論變成現(xiàn)實？我提出的方法是增長甄別與因勢利導，具體有六個步驟：
第一步：選擇目標
發(fā)展中國家政府制定產(chǎn)業(yè)政策時，首先要選擇要素稟賦結(jié)構(gòu)大致相同的國家。需要強調(diào)的是，以制造業(yè)為例，要素稟賦大約相同最主要的標準是資本與勞動力的比例，這一比例最主要是人均收入。當然，對于自然資源產(chǎn)業(yè)，如鮮花、礦產(chǎn)資源等，人均收入這一指標也很重要。
第二步：選擇目標產(chǎn)業(yè)
在第一個標準的基礎(chǔ)上，還要看目標國的經(jīng)濟是否有過20多年的快速發(fā)展。如果有，其經(jīng)濟中的可貿(mào)易部門很可能就是值得進入的具有潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。
第三步：降低交易成本
劃定這個范圍之后，再到國內(nèi)看一看是不是有民營企業(yè)已經(jīng)自發(fā)地識別了這樣的產(chǎn)業(yè)，并且已經(jīng)進入。如果已經(jīng)自發(fā)識別，說明經(jīng)濟體中已經(jīng)存在產(chǎn)業(yè)升級需要的隱含的知識要素。在比較優(yōu)勢大體相同的情況下，如果我們的勞動力成本只有對方的30%—50%，就可以用低工資優(yōu)勢與之競爭。愛爾蘭、哥斯達黎加都是如此。
第四步：扶持全新產(chǎn)業(yè)
今天的世界經(jīng)濟中，技術(shù)變遷非?？?，產(chǎn)業(yè)升級非常快，在經(jīng)濟發(fā)展非常成功的國家，有些產(chǎn)業(yè)在20年前根本沒有，怎么辦？
對中等發(fā)達國家而言，可能有很多產(chǎn)業(yè)已經(jīng)達到世界前沿，其產(chǎn)業(yè)要升級可能需要完全創(chuàng)新。國內(nèi)一些民營企業(yè)如果發(fā)現(xiàn)有潛力，政府應(yīng)該給予幫助。
第五步：局部集中改善
政府不妨嘗試局部方案，即中國常用的經(jīng)濟特區(qū)、產(chǎn)業(yè)園等。在經(jīng)濟特區(qū)和產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，可以集中力量辦大事，把各種基礎(chǔ)設(shè)施完善，降低交易成本，簡化審批程序，將原來的關(guān)關(guān)卡卡變成一站式服務(wù)，改善商業(yè)環(huán)境。事實證明，這個方式效果非常好。
第六步：外部補償
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學中政府給先行者的外部性償，補償量不大，補償時間也不長。比如對先行者的投資給予三年、五年的稅收優(yōu)惠；比如發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級需要金融服務(wù)，可以給先行者和創(chuàng)新者優(yōu)先提供金融服務(wù)；比如先行者進口機器設(shè)備要外匯，而發(fā)展中國家貨幣通常不是儲備貨幣，且外匯通常管制，可以先給他們一些必要的外匯優(yōu)先配置。
一個簡單的總結(jié)
我提出第三版發(fā)展經(jīng)濟學，是以發(fā)展中國家自身為參照系，先看發(fā)展中國家自己現(xiàn)在有什么，那就是他們的要素稟賦。根據(jù)他們已經(jīng)有的，能做好什么，那就是他們的比較優(yōu)勢。政府與世界銀行等國際機構(gòu)的作用是幫助他們把現(xiàn)有的比較優(yōu)勢發(fā)揚光大，形成競爭力。然后在競爭力的基礎(chǔ)上積小勝為大勝，逐步取得發(fā)展的成功。
這也就是說，發(fā)展經(jīng)濟學應(yīng)該建立在要素稟賦基礎(chǔ)之上，去幫助發(fā)展中國家發(fā)展他們具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，為他們已經(jīng)有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)排除發(fā)展的障礙，使他們的這些產(chǎn)業(yè)在要素生產(chǎn)成本很低的情況下，再把交易成本降到最低。
如此，任何發(fā)展中國家應(yīng)該都有條件維持每年8%或以上的增長20、30、40年，經(jīng)過一代人兩代人實現(xiàn)幾百年來發(fā)展中國家所希望的追求：跟發(fā)達國家平等，并達到共同利益。
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