清華PPP研究中心
來源：國家發(fā)展和改革委員會(huì)官網(wǎng)
為了貫徹落實(shí)李克強(qiáng)總理在7月5日國務(wù)院常務(wù)會(huì)議上關(guān)于要拿出更多優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，通過政府與社會(huì)資本合作模式引入各類投資，回收資金繼續(xù)用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)的指示精神，針對(duì)當(dāng)前我國已實(shí)施PPP項(xiàng)目中新建項(xiàng)目多、存量項(xiàng)目少的問題，在深入研究、廣泛征求意見基礎(chǔ)上，國家發(fā)展改革委印發(fā)了《關(guān)于加快運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），指導(dǎo)地方加快運(yùn)用PPP模式、規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，形成投資良性循環(huán)。
《通知》提出，經(jīng)過長(zhǎng)期投資建設(shè)，我國在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域形成了大量?jī)?yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。積極推廣PPP模式，加大存量資產(chǎn)盤活力度、形成良性投資循環(huán)，有利于拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來源，減輕地方政府債務(wù)負(fù)擔(dān)；有利于更好地吸引民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域；有利于吸引具有較強(qiáng)運(yùn)營能力的社會(huì)資本，提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營效率；有利于推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革；有利于加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)設(shè)施短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
《通知》從分類實(shí)施、規(guī)范管理、加強(qiáng)協(xié)同合作等方面，提出了具體工作要求。同時(shí)，要求各地推薦本地區(qū)3-5個(gè)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)效果好的項(xiàng)目，國家發(fā)改委將組織專家評(píng)審，并遴選若干示范項(xiàng)目加以推廣，供各地方學(xué)習(xí)借鑒。
國家發(fā)展改革委關(guān)于加快運(yùn)用PPP模式
盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知
發(fā)改投資〔2017〕1266號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
按照黨中央、國務(wù)院工作部署，我委會(huì)同相關(guān)部門加快推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，取得了較好成效，在加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)民間投資等方面發(fā)揮了積極作用。但是，已實(shí)施PPP項(xiàng)目中新建項(xiàng)目多、存量項(xiàng)目少，不利于盤活存量資產(chǎn)、提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營效率。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號(hào)）等文件精神，為更好運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)、形成良性投資循環(huán)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、充分認(rèn)識(shí)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的重要意義
改革開放以來，經(jīng)過長(zhǎng)期投資建設(shè)，我國在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域形成了大量?jī)?yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。積極推廣PPP模式，加大存量基礎(chǔ)設(shè)施盤活力度、形成良性投資循環(huán)，有利于拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來源，減輕地方政府債務(wù)負(fù)擔(dān)；有利于化解民營企業(yè)融資能力不足問題，更好地吸引民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，豐富民營企業(yè)投資方式；有利于吸引具有較強(qiáng)運(yùn)營能力的社會(huì)資本，提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營效率，降低運(yùn)營成本；有利于推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展；有利于加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)設(shè)施短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
二、分類實(shí)施，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)
各地要根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況和項(xiàng)目特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運(yùn)用PPP模式，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)。要精心編制項(xiàng)目實(shí)施方案，做好項(xiàng)目聯(lián)審，提高決策水平。涉及新增投資建設(shè)的，應(yīng)依法依規(guī)履行投資管理程序。項(xiàng)目決策后，應(yīng)通過公開招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性方式公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)運(yùn)營能力和管理經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方作為合作伙伴。項(xiàng)目運(yùn)營期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)，切實(shí)提升運(yùn)營效率。
對(duì)擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和具體情況，可通過轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（TOT）、改建-運(yùn)營-移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓-擁有-運(yùn)營（TOO）、委托運(yùn)營、股權(quán)合作等多種方式，將項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本。
對(duì)已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項(xiàng)目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目的社會(huì)資本方或其他投資人。
對(duì)在建的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，也可積極探索推進(jìn)PPP模式，引入社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營和管理，減少項(xiàng)目前期推進(jìn)困難等障礙，更好地吸引社會(huì)資本特別是民間資本進(jìn)入。
運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，要在符合國有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)制度的前提下，解放思想、勇于創(chuàng)新，優(yōu)先推出邊界條件明確、商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，提升社會(huì)資本參與的積極性。支持社會(huì)資本方創(chuàng)新運(yùn)營管理模式，充分挖掘項(xiàng)目的商業(yè)價(jià)值，在確保公共利益的前提下，提高合理投資回報(bào)水平。
三、規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)投資良性循環(huán)
運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)回收的資金，除按規(guī)定用于必要的職工安置、債權(quán)債務(wù)處置等支出外，應(yīng)主要用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，重點(diǎn)支持補(bǔ)短板項(xiàng)目，形成新的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。對(duì)再投資形成的新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，條件成熟時(shí)可再次運(yùn)用PPP模式盤活，引入社會(huì)資本方參與運(yùn)營和管理。由此實(shí)現(xiàn)以PPP模式盤活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓所得用于新建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，通過再投資形成新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的良性循環(huán)。
運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時(shí)，要規(guī)范與社會(huì)資本方的合作行為，嚴(yán)禁利用PPP模式違法違規(guī)變相舉債。
四、加強(qiáng)協(xié)同合作，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利實(shí)施
建立基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活協(xié)同工作機(jī)制，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地發(fā)展改革部門要按照政府統(tǒng)一部署和職責(zé)分工，主動(dòng)與行業(yè)管理、國有資產(chǎn)管理、財(cái)稅、國土、環(huán)保、人力資源社會(huì)保障等部門加強(qiáng)銜接，形成合力，共同推進(jìn)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)工作。
在運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時(shí)，要做好盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資等前期工作，合理確定國有資產(chǎn)公允價(jià)值，既要防止國有資產(chǎn)流失，也要保障社會(huì)資本方合法權(quán)益。積極推動(dòng)相關(guān)事業(yè)單位和國有企業(yè)改制工作，努力解決國有產(chǎn)權(quán)核實(shí)與界定、債權(quán)債務(wù)處理、人員分流安置等問題，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利開展。
對(duì)采用PPP模式盤活存量資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，支持通過資產(chǎn)證券化、發(fā)行PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券等方式開展市場(chǎng)化融資，提高資產(chǎn)流動(dòng)性，拓寬資金來源，吸引更多社會(huì)資本以不同方式參與。
五、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范項(xiàng)目的引領(lǐng)帶動(dòng)作用
各省級(jí)發(fā)展改革委要對(duì)本地區(qū)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的工作情況進(jìn)行全面梳理，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)完善相關(guān)制度，推進(jìn)工作順利開展。要篩選出操作規(guī)范、成效明顯、經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制可推廣的項(xiàng)目，加大宣傳力度，發(fā)揮示范作用。
請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委推薦本地區(qū)3－5個(gè)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)效果好的項(xiàng)目，于2017年8月4日前報(bào)我委（相關(guān)要求詳見附件）。我委將從中遴選若干示范項(xiàng)目，組織推廣。
政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式
實(shí)戰(zhàn)研討班 第26期
【項(xiàng)目背景】
PPP（Public—Private—Partnership）模式，即政府和社會(huì)資本合作共同提供基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)。2013年7月31日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)提出，要利用特許經(jīng)營、投資補(bǔ)助、政府購買服務(wù)等方式吸引民間資本參與經(jīng)營性項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營。作為新一輪城鎮(zhèn)化建設(shè)中的重大改革舉措，這被認(rèn)為是PPP模式開啟的信號(hào)。
2015年是PPP元年，2016年PPP正式進(jìn)入實(shí)戰(zhàn)操作新紀(jì)元，而2017年則是PPP發(fā)展的分水嶺。
砥礪前行三載，我國PPP改革取得了積極成效，制度體系不斷健全、項(xiàng)目落地不斷加速、國際影響持續(xù)擴(kuò)大、改革理念邁向縱深，在實(shí)現(xiàn)國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化、優(yōu)化資源配置、深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等全局性改革中落下關(guān)鍵一子。
【學(xué)習(xí)對(duì)象】
政府相關(guān)部門：發(fā)改委（特許經(jīng)營）、物價(jià)局、財(cái)政局（政府購買服務(wù)）、建設(shè)局、市政局、水務(wù)局、交通局、環(huán)保局 、開發(fā)區(qū)、高新區(qū)等
相關(guān)行業(yè)和企業(yè)：城市基礎(chǔ)建設(shè)、城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等企業(yè)
專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)：投資銀行、信托機(jī)構(gòu)、咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問、律師等
【時(shí)間地點(diǎn)】
1、2017年全年開課時(shí)間安排：
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課程時(shí)間 |
班級(jí)期數(shù) |
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2017年6月15-18日 |
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2017年7月27-30日 |
《政府與社會(huì)資本合作（ppp）模式實(shí)戰(zhàn)型高級(jí)研討班第27期》 |
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2017年9月14-17日 |
《政府與社會(huì)資本合作（ppp）模式實(shí)戰(zhàn)型高級(jí)研討班第28期》 |
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2017年10月26-29日 |
《政府與社會(huì)資本合作（ppp）模式實(shí)戰(zhàn)型高級(jí)研討班第29期》 |
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2017年12月14-17日 |
《政府與社會(huì)資本合作（ppp）模式實(shí)戰(zhàn)型高級(jí)研討班第30期》 |
2、培訓(xùn)地點(diǎn)：北京-清華園 （學(xué)習(xí)需求滿100人可當(dāng)?shù)厥谡n）
【平臺(tái)優(yōu)勢(shì)】
1.PPP全流程剖析：法律合同+項(xiàng)目融資+操作流程；
2.PPP項(xiàng)目對(duì)接：項(xiàng)目路演+政企交流；
3.PPP后續(xù)服務(wù)：論證報(bào)告編寫+法律合同輔導(dǎo)+談判流程咨詢；
4.PPP資金平臺(tái)：項(xiàng)目申報(bào)+投融資對(duì)接；
【培訓(xùn)內(nèi)容】
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模塊一：最新PPP國家政策走向 |
模塊二：PPP融資模式設(shè)計(jì)與管理運(yùn)營 |
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1、當(dāng)前最新PPP相關(guān)政策體系及解讀； 2、如何正確解讀PPP新政策？ 3、現(xiàn)階段PPP實(shí)施的機(jī)遇與挑戰(zhàn)； 4、企業(yè)參與PPP項(xiàng)目的注意事項(xiàng)； 5、西方PPP經(jīng)驗(yàn)與中國國情； |
1、PPP的主要融資模式； 2、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化； 3、PPP項(xiàng)目融資需要解決的核心問題； 4、PPP項(xiàng)目動(dòng)態(tài)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與調(diào)整； 5、PPP項(xiàng)目融資銀行的評(píng)審要點(diǎn)解讀； 6、PPP項(xiàng)目的融資以及退出； 7、PPP項(xiàng)目融資案例分享； |
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模塊三：PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與法律合同 |
模塊四：PPP項(xiàng)目評(píng)估以及操作全流程 |
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1、PPP項(xiàng)目的價(jià)格調(diào)整機(jī)制與補(bǔ)貼機(jī)制； 2、定價(jià)機(jī)制和調(diào)整機(jī)制設(shè)計(jì)與談判； 3、PPP項(xiàng)目的主要法律文件構(gòu)成； 4、PPP項(xiàng)目全生命周期階段的契約安排； 5、PPP項(xiàng)目運(yùn)營和服務(wù)合同核心條款設(shè)計(jì)； 6、PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與規(guī)避合同條款設(shè)計(jì)； |
1、PPP項(xiàng)目開發(fā)的操作流程步聚與改進(jìn)辦法； 2、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編制步聚及要求；
3、PPP項(xiàng)目案例分析（分析項(xiàng)目的主體結(jié)構(gòu)、融資方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式、合同設(shè)計(jì)、技術(shù)指標(biāo)、運(yùn)行管理、退出機(jī)制）； |
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模塊五：PPP國家項(xiàng)目申報(bào)及專項(xiàng)資金申請(qǐng) |
模塊六： PPP項(xiàng)目路演及對(duì)接平臺(tái) |
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1、PPP項(xiàng)目設(shè)立的文件準(zhǔn)備和實(shí)施流程； 2、PPP項(xiàng)目的評(píng)估篩選的過程和環(huán)節(jié)介紹； 3、PPP項(xiàng)目的可行性與決策報(bào)告； 4、PPP項(xiàng)目政府采購要求和企業(yè)投標(biāo)策略； 5、發(fā)改委及財(cái)政部最新資金投放方向及體量； |
1、PPP項(xiàng)目的發(fā)起、設(shè)立、路演； 2、專家團(tuán)隊(duì)針對(duì)不同類型 PPP 項(xiàng)目模式設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指導(dǎo)； 3、推介并現(xiàn)場(chǎng)對(duì)接優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目及資金； |
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項(xiàng)目考察 |
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固安產(chǎn)業(yè)新城 考察要點(diǎn)：發(fā)改委13個(gè)示范性PPP項(xiàng)目案例之一、工業(yè)園區(qū)； 京投集團(tuán) 考察要點(diǎn)：北京4號(hào)線、6 號(hào)線二期、7號(hào)線、14號(hào)線東段和15號(hào)線； 吉林白城棚戶區(qū)改造 考察要點(diǎn)：棚改推進(jìn)試點(diǎn)； 順義污水處理廠項(xiàng)目 考察要點(diǎn)：污水處理項(xiàng)目示范； |
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增值輔導(dǎo) |
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企事業(yè)內(nèi)訓(xùn)：根據(jù)單位學(xué)習(xí)需求，定制課程內(nèi)容及師資； PPP項(xiàng)目微咨詢：根據(jù)學(xué)員項(xiàng)目情況，邀請(qǐng)3-8位專家從國家政策、法律、投融資等不同角度分析； 項(xiàng)目咨詢：項(xiàng)目實(shí)操全流程指導(dǎo)及各模塊分類咨詢； |
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【專家團(tuán)隊(duì)】
專家團(tuán)隊(duì)由財(cái)政部、財(cái)政學(xué)會(huì)PPP專業(yè)委員、住建部、交通部等政府領(lǐng)導(dǎo)；國家開發(fā)銀行、中信（香港）投資公司、摩根盛通等投資機(jī)構(gòu)高管；清華大學(xué)建筑學(xué)院、中國國際咨詢公司等研究機(jī)構(gòu)專家學(xué)者構(gòu)成。（鑒于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專家名譽(yù)，專家名單僅對(duì)學(xué)員公開）
【學(xué)習(xí)費(fèi)用】
1、北京面授班培訓(xùn)費(fèi):6800元/人（含培訓(xùn)、師資、教材、場(chǎng)地等費(fèi)用），考察費(fèi)用另外收??；
2、餐費(fèi)600元/人，其它食宿費(fèi)用自行負(fù)擔(dān)，教務(wù)老師可協(xié)助安排；
3、培訓(xùn)費(fèi)繳納：培訓(xùn)費(fèi)可以選擇現(xiàn)金、匯款等方式繳納；
【學(xué)習(xí)證明】培訓(xùn)班結(jié)束后頒發(fā)“政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式實(shí)戰(zhàn)研討班”學(xué)習(xí)證書。